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粵國(guó)資規(guī)劃〔2010〕18號(hào)

關(guān)于印發(fā)廣東省省屬企業(yè)投資監(jiān)督管理辦法的通知

各省屬企業(yè)：
    現(xiàn)將《廣東省省屬企業(yè)投資監(jiān)督管理辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行，并據(jù)此修訂完善你公司的投資管理制度。執(zhí)行中遇到問題，請(qǐng)及時(shí)向我委反映。 

    附件：廣東省省屬企業(yè)投資監(jiān)督管理辦法

二O一O年二月十二日

主題詞：經(jīng)濟(jì)管理 投資 管理 通知

抄送：委領(lǐng)導(dǎo)，委內(nèi)各處（室）。

廣東省政府國(guó)資委辦公室 2010年2月25日印發(fā)

校對(duì)人：區(qū)建華 打字：01



附件：

廣東省省屬企業(yè)投資監(jiān)督管理辦法

    第一章 總則
    第一條 為依法履行出資人職責(zé)，提高企業(yè)投資決策的科學(xué)性、規(guī)范性，有效防范投資風(fēng)險(xiǎn)，確保國(guó)有資產(chǎn)保值增值，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》等法律法規(guī)，以及《廣東省省屬企業(yè)重大事項(xiàng)審核備案暫行辦法》，制定本辦法。
    第二條 本辦法適用于廣東省人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱省國(guó)資委）履行出資人職責(zé)企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱企業(yè)）的投資。
    第三條 本辦法所稱投資主要包括： 
    （一）基本建設(shè)和技術(shù)改造等固定資產(chǎn)投資；
    （二）專利權(quán)、非專利技術(shù)、商標(biāo)權(quán)、土地使用權(quán)、特許權(quán)、探礦權(quán)、采礦權(quán)等無形資產(chǎn)投資； 
    （三）新設(shè)全資企業(yè)、合資合作、收購(gòu)兼并、股權(quán)置換、對(duì)出資企業(yè)追加投入等投資；
    （四）證券投資、委托理財(cái)、信托、期貨及金融衍生品交易等投資； 
    （五）BOT、BT等模式的投資；
    （六）房地產(chǎn)投資；
    （七）其他形式的投資。
    第四條 省國(guó)資委對(duì)企業(yè)的重大投資項(xiàng)目年度計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱年度投資計(jì)劃）實(shí)行備案管理，對(duì)重大投資項(xiàng)目實(shí)行審核管理。 
    第五條 本辦法所稱重大投資項(xiàng)目包括：
    （一）投資額（指本企業(yè)按項(xiàng)目持股比例承擔(dān)的投資總額，下同）5000萬(wàn)元人民幣（或等值外幣，下同）及以上的主業(yè)投資項(xiàng)目；
    （二）投資額1000萬(wàn)元人民幣及以上的非主業(yè)投資項(xiàng)目；
    （三）投資額占企業(yè)所有者權(quán)益5%及以上的投資項(xiàng)目； 
    （四）境外投資項(xiàng)目（包括以個(gè)人名義持股設(shè)立公司）。

    第二章 省國(guó)資委及企業(yè)的有關(guān)職責(zé)
    第六條 省國(guó)資委依法對(duì)企業(yè)投資活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，主要職責(zé)包括： 
    （一）研究和引導(dǎo)企業(yè)投資方向； 
    （二）指導(dǎo)和監(jiān)督企業(yè)建立健全投資管理制度、嚴(yán)格執(zhí)行投資決策程序；
    （三）按照本辦法第四條規(guī)定管理企業(yè)的年度投資計(jì)劃和重大投資項(xiàng)目；
    （四）對(duì)重大投資項(xiàng)目組織開展投資分析，必要時(shí)組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；
    （五）對(duì)重大投資項(xiàng)目組織開展監(jiān)督檢查和后評(píng)價(jià)。 
     第七條 企業(yè)是投資活動(dòng)的責(zé)任主體，主要職責(zé)包括：
    （一）制定和執(zhí)行投資管理制度，明確內(nèi)部投資決策權(quán)限，健全投資管理機(jī)構(gòu)，完善投資風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制；
    （二）投資管理制度報(bào)省國(guó)資委備案；
    （三）組織進(jìn)行投資項(xiàng)目可行性研究和專家論證；
    （四）上報(bào)年度投資計(jì)劃； 
    （五）上報(bào)重大投資項(xiàng)目；
    （六）組織實(shí)施投資項(xiàng)目，加強(qiáng)項(xiàng)目管理和風(fēng)險(xiǎn)控制，開展項(xiàng)目后評(píng)價(jià)。
     第八條 企業(yè)投資活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：
    （一）符合國(guó)家法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策和發(fā)展規(guī)劃；
    （二）符合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，突出主業(yè)發(fā)展方向，有利于增強(qiáng)企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值； 
    （三）嚴(yán)格執(zhí)行投資管理制度；
    （四）投資規(guī)模必須與企業(yè)資產(chǎn)規(guī)模、資產(chǎn)負(fù)債水平和實(shí)際融資能力相適應(yīng)；
    （五）項(xiàng)目預(yù)期投資收益原則上不低于國(guó)內(nèi)同行業(yè)同期平均水平。
     第九條 企業(yè)必須增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，切實(shí)防范投資風(fēng)險(xiǎn)：
    （一）嚴(yán)禁對(duì)資不抵債、扭虧無望的企業(yè)增加投資； 
    （二）嚴(yán)禁與資信不佳、資產(chǎn)質(zhì)量狀況較差或明顯缺乏投資能力的企業(yè)合作投資；
    （三）嚴(yán)禁將投資項(xiàng)目化整為零，或以股東借款等名義變相投資，規(guī)避審核監(jiān)管；
    （四）嚴(yán)格控制與主業(yè)無關(guān)的投資項(xiàng)目；
    （五）嚴(yán)格控制委托理財(cái)、信托、金融衍生品交易、投機(jī)性期貨交易，以及在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行證券投資等高風(fēng)險(xiǎn)投資；
    （六）涉及收購(gòu)兼并、以非現(xiàn)金方式對(duì)外投資，或與非國(guó)有企業(yè)進(jìn)行合資合作的，應(yīng)嚴(yán)格做好盡職調(diào)查、合同法律管理、清產(chǎn)核資和資產(chǎn)評(píng)估等工作。 

     第三章 重大投資項(xiàng)目年度計(jì)劃的備案管理
     第十條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃編制年度投資計(jì)劃。本辦法第五條所列舉的重大投資項(xiàng)目必須納入年度投資計(jì)劃，包括：
    （一）本年度新增的重大投資項(xiàng)目；
    （二）已列入上年度投資計(jì)劃但因故推遲到本年度開始實(shí)施的重大投資項(xiàng)目； 
    （三）已列入上年度投資計(jì)劃且正在實(shí)施的重大投資項(xiàng)目。
    第十一條 企業(yè)應(yīng)于每年3月1日前向省國(guó)資委報(bào)送經(jīng)企業(yè)董事會(huì)審議通過的本年度投資計(jì)劃及相關(guān)資料，并同時(shí)抄送企業(yè)監(jiān)事會(huì)。有關(guān)資料主要包括： 
    （一）企業(yè)重大投資項(xiàng)目年度計(jì)劃備案表（附件1）；
    （二）企業(yè)新增重大投資項(xiàng)目情況表（附件2）； 
    （三）年度投資計(jì)劃情況，包括：企業(yè)當(dāng)期資產(chǎn)與負(fù)債，對(duì)外擔(dān)保，總投資規(guī)模、新建與續(xù)建投資規(guī)模，投資資金構(gòu)成與來源，主業(yè)與非主業(yè)的投資及在各業(yè)務(wù)板塊的投資等； 
    （四）新增重大投資項(xiàng)目情況，包括：項(xiàng)目概況，項(xiàng)目建設(shè)背景，項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容，總投資規(guī)模，資金籌措，項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)及實(shí)施計(jì)劃，項(xiàng)目初步經(jīng)濟(jì)效益分析等。可一并提交項(xiàng)目建議書或預(yù)可行性研究報(bào)告或可行性研究報(bào)告等項(xiàng)目資料；
    （五）董事會(huì)決議；
    （六）省國(guó)資委要求提供的其他資料。
    第十二條 企業(yè)按時(shí)申報(bào)年度投資計(jì)劃且申報(bào)資料完備的，省國(guó)資委原則上15個(gè)工作日內(nèi)出具備案意見。企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)備案意見對(duì)年度投資計(jì)劃進(jìn)行修訂并組織開展投資工作。
    第十三條 企業(yè)對(duì)年度投資計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整的，經(jīng)董事會(huì)審議通過后，報(bào)告省國(guó)資委。新增加重大投資項(xiàng)目或?qū)δ甓韧顿Y計(jì)劃內(nèi)的重大投資項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)整的，仍視作計(jì)劃外項(xiàng)目處理。
    第十四條 企業(yè)逾期上報(bào)年度投資計(jì)劃的，省國(guó)資委原則上不辦理備案，相關(guān)投資項(xiàng)目視作計(jì)劃外項(xiàng)目處理。

    第四章 重大投資項(xiàng)目的審核管理 
    第十五條 企業(yè)應(yīng)在董事會(huì)審議通過重大投資項(xiàng)目后10個(gè)工作日內(nèi)上報(bào)省國(guó)資委審核，并同時(shí)抄送企業(yè)監(jiān)事會(huì)。
    第十六條 納入國(guó)家或省建設(shè)規(guī)劃的機(jī)場(chǎng)、軌道交通、港口、公路、發(fā)電廠等建設(shè)項(xiàng)目，不列入省國(guó)資委重大投資項(xiàng)目審核管理范圍，但企業(yè)應(yīng)當(dāng)將項(xiàng)目申請(qǐng)文件和國(guó)家或省政府有關(guān)部門的核準(zhǔn)文件抄送省國(guó)資委。
    第十七條 年度投資計(jì)劃內(nèi)的主業(yè)重大投資項(xiàng)目，企業(yè)可根據(jù)需要決定是否組織專家論證；年度投資計(jì)劃內(nèi)的非主業(yè)重大投資項(xiàng)目和年度投資計(jì)劃外的重大投資項(xiàng)目，企業(yè)應(yīng)組織專家論證。 
    第十八條 因商業(yè)秘密等情況不能進(jìn)行專家論證的，企業(yè)應(yīng)在上報(bào)資料中說明理由。省國(guó)資委根據(jù)需要決定是否要求企業(yè)進(jìn)行專家論證。
    第十九條 省國(guó)資委可根據(jù)需要，對(duì)企業(yè)上報(bào)的重大投資項(xiàng)目組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
    第二十條 企業(yè)上報(bào)重大投資項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)報(bào)送以下資料： 
   （一）企業(yè)新增重大投資項(xiàng)目情況表；
   （二）董事會(huì)決議； 
   （三）可行性研究報(bào)告； 
   （四）專家論證報(bào)告（附件3）； 
   （五）涉及合資合作、收購(gòu)兼并、股權(quán)置換的項(xiàng)目，應(yīng)提交盡職調(diào)查報(bào)告、近期審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告和相關(guān)法律意見書等；
   （六）涉及非現(xiàn)金方式投資的項(xiàng)目，應(yīng)提交擬作價(jià)投入資產(chǎn)的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告；
   （七）與本企業(yè)以外投資主體合作投資的項(xiàng)目，應(yīng)提交合作方情況介紹及其對(duì)項(xiàng)目的貢獻(xiàn)說明，投資合作協(xié)議草案、合資公司章程草案等； 
   （八）省國(guó)資委要求提供的其他資料。
    第二十一條 年度投資計(jì)劃內(nèi)的重大投資項(xiàng)目，省國(guó)資委原則上15個(gè)工作日內(nèi)出具審核意見。年度投資計(jì)劃外的重大投資項(xiàng)目，省國(guó)資委原則上25個(gè)工作日內(nèi)出具審核意見。
申報(bào)資料不完備的，省國(guó)資委原則上5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)出補(bǔ)充資料通知書（附件4）。審核時(shí)限從收到補(bǔ)充完整的資料起開始計(jì)算。
    第二十二條 未經(jīng)省國(guó)資委審核同意的重大投資項(xiàng)目，企業(yè)不得簽訂有關(guān)合同或協(xié)議，不得參與投標(biāo)或競(jìng)拍，不得進(jìn)行實(shí)際投資。
    第二十三條 投標(biāo)、競(jìng)拍等時(shí)效性較強(qiáng)的重大投資項(xiàng)目，企業(yè)按以下要求報(bào)送完備資料的，省國(guó)資委原則上5個(gè)工作日內(nèi)出具審核意見： 
   （一）董事會(huì)決議；
   （二）可行性研究報(bào)告；
   （三）招標(biāo)文件或競(jìng)拍邀約書；
   （四）投標(biāo)文件或競(jìng)拍方案； 
   （五）省國(guó)資委要求提供的其他資料。
    第二十四條 由兩個(gè)或以上企業(yè)投資的重大投資項(xiàng)目，企業(yè)應(yīng)聯(lián)合上報(bào)。

    第五章 重大投資項(xiàng)目的監(jiān)督評(píng)價(jià)
    第二十五條 經(jīng)省國(guó)資委審核的重大投資項(xiàng)目在實(shí)施過程中有以下情況的，企業(yè)應(yīng)及時(shí)書面報(bào)告省國(guó)資委，并同時(shí)抄送企業(yè)監(jiān)事會(huì)：
   （一）原計(jì)劃時(shí)間內(nèi)未能實(shí)施或企業(yè)擬不實(shí)施的； 
   （二）不能按計(jì)劃投資時(shí)間完成的；
   （三）股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化，導(dǎo)致企業(yè)控制權(quán)轉(zhuǎn)移的；
   （四）投資合作方嚴(yán)重違約，損害出資人權(quán)益的； 
   （五）項(xiàng)目在近期內(nèi)有重大違法經(jīng)營(yíng)情況的； 
   （六）其他應(yīng)報(bào)告的重大事項(xiàng)。
    第二十六條 經(jīng)省國(guó)資委審核的重大投資項(xiàng)目，發(fā)生以下情況之一的，需重新上報(bào)審核： 
   （一）項(xiàng)目自審核意見出具之日起一年內(nèi)未能實(shí)施但擬繼續(xù)實(shí)施的； 
   （二）項(xiàng)目投資額超過審核額度10%以上的； 
   （三）省國(guó)資委要求重新上報(bào)審核的其他情形。
    第二十七條 企業(yè)應(yīng)建立重大投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)制度，每年選取若干個(gè)重大投資項(xiàng)目，組織開展后評(píng)價(jià)。有關(guān)后評(píng)價(jià)報(bào)告報(bào)省國(guó)資委，并同時(shí)抄送企業(yè)監(jiān)事會(huì)。
    第二十八條 省國(guó)資委每年選取若干個(gè)重大投資項(xiàng)目，組織開展后評(píng)價(jià)。 
    第二十九條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)編寫上年度投資分析報(bào)告（附件5），于每年3月31日前報(bào)省國(guó)資委，并同時(shí)抄送企業(yè)監(jiān)事會(huì)。
    第三十條 企業(yè)違反本辦法和企業(yè)投資管理制度規(guī)定進(jìn)行投資的，省國(guó)資委將通報(bào)批評(píng)并責(zé)令其整改；情節(jié)嚴(yán)重、致使企業(yè)遭受重大損失的，依照《廣東省省屬企業(yè)違規(guī)決策造成資產(chǎn)損失領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任追究暫行辦法》等有關(guān)規(guī)定追究有關(guān)人員責(zé)任。

    第六章 附則 
    第三十一條 本辦法由省國(guó)資委負(fù)責(zé)解釋。
    第三十二條 本辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行，原《廣東省省屬企業(yè)投資監(jiān)督管理暫行辦法》（粵國(guó)資規(guī)劃〔2007〕5號(hào)）同時(shí)廢止。