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工作年度報告
2020年，我委以習近平法治思想為指導，堅決貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神，貫徹落實中央依法治國工作會議精神，在省委、省政府的正確領導下，緊緊圍繞法治政府建設目標，圍繞管資本職能轉變要求，全面落實中共中央、國務院《法治政府建設實施綱要（2015—2020年》和國務院國資委《推進國資監管法治機構建設實施方案》，深入落實《法治廣東建設第二個五年規劃（2016—2020年）》和《廣東省法治政府建設實施綱要（2016—2020年）》，圍繞促進國資國企改革這個核心，全面總結“十三五”法治建設經驗，加快推進國資監管法治機構建設，推進法治國企建設，各項工作取得明顯成效。
一、學習貫徹習近平法治思想和中央依法治國工作會議精神情況
我委黨委書記、主任李成切實提高政治站位，高度重視法治建設，認真履行推進法治建設第一責任人職責，深入學習領會習近平法治思想，將其作為根本遵循，統籌推進國資國企系統法治建設。我委將習近平總書記重要講話精神、中央重要決策部署、民法典、有關法律法規和黨內法規作為黨委理論學習中心組第一議題。2020年，共召開黨委會議33次，安排第一議題74個，黨委理論學習中心組集中學習7次，專題學習習近平總書記重要論述18次。深入學習《習近平談治國理政》第三卷以及依法治國一系列重要論述，深入學習中央依法治國工作歷次會議精神，學習貫徹習近平總書記出席深圳經濟特區建立40周年慶祝大會和視察廣東重要講話、重要指示精神，增強“四個意識”、堅定“四個自信”、做到“兩個維護”，堅定不移走中國特色社會主義法治道路，不斷推進國資國企治理體系和治理能力現代化。
二、推進法治政府建設主要工作
（一）準確把握定位，以管資本為主推進職能轉變。
一是堅持法治導向。出臺《關于深化省屬國資國企改革發展的若干措施》，制定《廣東省國企改革行動實施方案》，堅持黨對國資國企改革領導，堅持市場化、法治化的改革取向，著力從根上改、制上破、治上立，為轉型綜改提供強力支撐，提高運用法治思維和法治方式深化改革的能力，依法合規推進國資國企改革，確保改革的決策與推進，企業的投資決策、經營管理，都要堅持在法治軌道上進行，以法治保障改革行穩致遠。
二是優化履職方式。完善法人治理結構，新增7名外部董事，基本實現市場競爭類企業外部董事占多數。出臺《關于進一步做好省屬企業董事會建設有關工作的通知》《廣東省省屬企業外部董事履職記錄報送工作規則》，通過強化董事會戰略引領功能，優化董事會組成架構，打造專兼職外部董事隊伍，有效貫徹出資人意志。出臺《關于在省屬二級及以下企業推行經理層任期制和契約化管理的工作方案》《省屬企業所屬企業推行職業經理人制度操作指引》，在省屬企業推行職業經理人制度，新增職業經理人53人，使省屬企業更好適應市場發展。
三是健全清單管理。在2017年版權力與責任清單的基礎上，結合新“三定”方案，調整《廣東省國資委權力與責任清單》，從44項精簡為33項，推動監管職能向資本管理、行業布局、結構調整、資源配置和檢查監督轉變，著力構建具有廣東特色的國資監管權責體系。
四是分類授權放權。在權力與責任清單的基礎上，結合省屬企業功能定位與分類、治理能力、管理水平等實際情況，根據行業特點，出臺《廣東省國資委授權放權清單（2020年版）》，合計授權放權4大類38項，充分激發企業活力。在我委授權放權的基礎上，要求省屬企業對所屬企業相應授權放權并進行考核，推動省屬企業去“總部機關化”，進一步激發微觀主體活力。
五是完善章程指引。出臺《廣東省省屬企業公司章程指引（國有獨資公司篇）》，進一步完善以公司章程為核心的企業制度體系，充分發揮公司章程在國有企業治理中的基礎性作用，強化公司章程約束，規范公司治理各主體權利責任，持續推進省屬企業公司治理體系和治理能力現代化。
六是強化綜合監督。出臺《廣東省省屬企業國資監管提示函工作規則》《廣東省省屬企業國資監管通報工作規則》和《省屬企業禁入限制人員信息管理辦法（試行）》，優化監督方式，依法加強事前事中監管，強化事后監督問責，健全監督鏈條。
（二）依法全面履職，加快打造國資監管制度體系。
一是統籌制度安排。出臺《廣東省國資委規章制度制定工作指引》，注重制度制定調研評估，廣泛征求意見，強化法律審核，規范上會程序，確保制度性文件質量。
二是制定重要制度。編制2020年年度制度制定和修訂計劃，優先保障規劃發展、薪酬管理、財務管理、綜合監督、董事會管理等國資國企改革急需項目。2020年共制定和修訂制度性文件23件。
三是開展制度清理。2019年，對我委成立以來的31105份文件進行全面清理，共確定247份制度性文件，宣布廢止105件，并及時將清理結果向社會公布。截至2020年底，我委現行有效制度性文件169件。匯編印發《廣東省國資委制度性文件匯編（2004—2020年）》。
四是參與立法工作。2020年，積極參與社會信用、重大行政決策程序、行政機關負責人出庭應訴、行政機關規范性文件管理等近20項規章制度制定與修訂工作，反映國資國企意見建議。
（三）加大審查力度，強化對權力的制約和監督。
一是落實合法合規性審核與公平競爭審查制度。建立健全以內設法治機構為主，外聘法律顧問優勢互補的審查工作體系，實現重大決策、建章立制、章程修訂、合同簽訂等重要事項合法性審查全覆蓋。嚴格履行公平競爭審查，防止政策措施限制、排除市場競爭。2020年共審查33項，并依法依規對其中6項提出完善意見。
二是加強黨內法規制度建設。加大黨委存量規范性文件清理力度，印發2020年制定計劃，不斷增強文件制定的科學性、計劃性和嚴肅性。2020年，共廢止黨委規范性文件36件，新出臺2件。加強對省屬企業黨委規范性文件的指導監督力度，配合省委辦公廳在機場集團黨委、交通集團黨委、粵海控股集團黨委等3家省屬企業黨委開展規范性文件備案審查試點工作。截至2020年底，共審查備案黨委規范性文件43件，有力推動省屬企業黨內法規制度建設整體水平不斷提升。
（四）突出上下聯動，指導省屬企業提高依法治企水平。
一是推進合規管理。出臺《廣東省省屬企業合規管理指引（試行）》，推動省屬企業全面加強合規管理，加快提升依法合規經營管理水平，著力打造法治國企，保障企業持續健康發展。在此基礎上，完成2項課題《廣東省省屬企業合規管理現狀診斷報告》和《廣東省省屬企業投資合規指引》，全面摸清省屬企業合規管理“家底”，并對最迫切需要的投資合規進行專項指引。
二是開展中期檢查。對省屬企業法治國企建設情況進行中期檢查，通過設定指標、量化打分、現場復核等方式，完成對省屬企業法治國企建設的全面“體檢”與評價，將之前的感性認識轉化為理性的客觀評價。在此基礎上通報檢查結果，對處于合格等級的3家企業出監管提示函進行監督，并由我委主要負責人約談3家企業法治建設第一責任人，推動整改落實。
三是完善風控機制。針對省屬企業出現的重大法律漏洞印發2份提醒函進行風險提示，指導省屬企業加強制度建設，進一步提高法律審核質量，加強風險識別、預警和合同履約全程管控，實現法律管理與經營管理的深度融合。特別針對新冠疫情影響全面評估法律風險，印發法律指引，做好預案，做好減租免租、支持復工復產相關事項。疫情至今，省屬企業未發生相關司法案件。
四是化解重大糾紛。全面落實《廣東省省屬企業重大法律糾紛案件管理辦法》，做好省屬企業報送案件的備案工作，組織法律專業團隊對相關法律問題進行研討，指導企業制定應訴方案，協調相關法律事務，確保國有資產不流失。2020年，共收到備案26件，已結案7件，其中勝訴4件，防止和挽回損失達1.9億元。其中，建工集團關于涉嫌財務混同的案件在再審中勝訴，為國有企業的財務管理掃清相關障礙，取得良好經濟效果和社會效果。
五是夯實隊伍建設。推動省屬企業健全法治工作機構，目前已有16家設置獨立法務部門。做好法務人才“引、育、留”，開展第二批法律顧問職業崗位等級資格評審，共有415名企業法務人員通過評審。
（五）創新機制方法，扎實做好法治宣傳教育工作。
一是健全日常學法機制。樹牢“四個意識”，邀請法學家給黨委理論學習中心組授課民法典。舉辦4期民法典主題法治講堂，省屬企業累計參加達1500人。與省律協合作組建64人的民法典講師團，舉辦2期民法典入企業宣講活動，參會人員近400人。認真落實省學法考試任務，實現參考率、優秀率兩個100%。
二是開展法治專題培訓。舉辦1期典型案例研討會，對中興案例、合規管理、民法典、訴訟技巧等進行專題培訓，參會人員近200人。
三是創新普法方式方法。結合防疫抗疫實際，組織省屬企業利用信息化手段開展“互聯網+”普法活動，通過知識搶答、法治文化宣傳片、企業法務技能大賽等形式，講述疫情背景下的尊法學法守法用法好故事。2020年有2家企業獲評法治文化建設示范企業。以提高全系統干部職工法治意識為宗旨，扎實開展法治宣傳教育，做好“七五”普法總結驗收工作。
三、法治政府建設的不足與原因
當前，國資監管法治建設還存在一些問題和不足：一是法治工作機構和隊伍仍相對薄弱。機關法務崗編制少，工作量大，一崗身兼多職，法治政府建設隊伍水平需要進一步加強，法治政府建設投入需要進一步加大，機關法律顧問作用需要進一步發揮。二是國資國企制度體系仍有待健全。存量制度存在一些內在不銜接的問題，如何以管資本為導向，以公司章程為核心，對制度體系進行優化升級仍有待健全。三是學法用法的意識與能力仍有待加強。廣大干部職工的法治意識和法律素養仍需提升，學法用法的積極性、主動性還需加強，運用法治思維和法治方式開展工作的能力還需要進一步提升。四是監督指導部分省屬企業推進法治國企建設仍有待加快。個別企業領導干部對法治建設重視程度不夠，頂層設計不足，履行推進法治建設第一責任人職責有待加強，法治建設存在走過場傾向，法律管理與經營業務存在“兩張皮”現象。省屬企業合規管理工作總體不平衡，推進速度參差不齊，方法不多，大多仍處于起步階段，在涉外法律風險防范方面存在短板。
四、2021年推進法治政府建設主要思路和措施
2021年，我委將以習近平法治思想為指導，認真學習、深刻領會核心要以和豐富內涵，切實把科學思想轉化為法治建設的實際成效。貫徹落實中共中央《法治中國建設規劃(2020－2025年)》，研究制定“十四五”法治建設實施方案，堅持問題導向，加大工作力度，確保習近平法治思想在省國資國企系統得到有效落實。
（一）完善制度體系，持續提升國資國企治理能力。
一是持續深化國資監管職能轉變。落實習近平法治思想，堅持中國特色社會主義法治道路，堅持在法治軌道上推進國家治理體系和治理能力現代化。落實《關于深化省屬國資國企改革發展的若干措施》和《廣東省國企改革行動實施方案》，確保各項改革任務圓滿完成。跟蹤督促授權放權清單執行情況，視情況調整制定2021年版。跟進省屬企業劃轉部分國有資本充實社保基金改革進展情況，制定《廣東省省屬企業公司章程指引（國有全資公司、國有控股公司篇）》，推動企業將依法治企要求寫入章程，有效體現法治建設在公司治理中的重要地位。
二是全面推進制度性文件與重大決策合法合規性審核與公平競爭審查。落實習近平法治思想，堅持建設中國特色社會主義法治體系，努力形成完備的國資國企治理體系。對存量169件制度性文件進行全面審核，對其中29件暫行或試行制度性文件進行全面清理，提出一攬子立改廢釋解決方案，加速向管資本為主職能轉變，持續完善國資監管制度體系。進一步健全重大決策合法性審查機制，細化法律顧問履職范圍和程序，強化機關法律風險防范，提高行政應訴工作質量。
（二）加大監督力度，不斷完善法治國企建設水平。
一是確立世界一流水平目標。以法治建設世界一流水平為目標進行對標對表，研究落地舉措，確保目標量化、任務明確、措施有力、發揮實效。強化中期檢查結果運用。2021年繼續優化指標，更加科學合理安排分值，開展二次檢查，督促省屬企業對標對表國際一流企業，著力固根基、補短板、強弱項，確保企業法治建設取得實質性提升。
二是加速提升合規管理水平。督促省屬企業全面出臺合規管理實施細則，研究新增2項合規管理專項指引。對5家合規管理示范企業進行評議，全面推廣經驗做法。
三是提高法治專門隊伍水平。落實習近平法治思想，堅持抓住領導干部這個“關鍵少數”，堅持建設德才兼備的高素質法治工作隊伍，推進法治專門隊伍正規化、專業化、職業化，提高職業素養和專業水平。
四是深入開展法治宣傳教育。啟動省國資國企系統“八五”普法規劃，提升領導、干部、職工運用法治思維和法治方式的意識和能力，將習近平法治思想貫穿決策、經營、管理、生產全過程，將符合法治精神、遵守法律規定作為決策的首要前提、運營的底線紅線，堅決做到依法治企、合規經營。
特此報告。
廣東省人民政府國有資產監督管理委員會
2021年1月15日
