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　　日前，國務(wù)院辦公廳印發(fā)《政務(wù)服務(wù)電子文件歸檔和電子檔案管理辦法》（以下簡稱《辦法》），《辦法》自發(fā)布之日起實行。《辦法》的公布實施，是深入貫徹落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)數(shù)字政府建設(shè)、深化政務(wù)服務(wù)決策部署的重要舉措，為各行業(yè)各領(lǐng)域政務(wù)服務(wù)電子文件從形成辦理到歸檔管理的全流程電子化提供了業(yè)務(wù)路徑和操作步驟，具有很強(qiáng)的指導(dǎo)性，對促進(jìn)檔案事業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展高質(zhì)量發(fā)展產(chǎn)生重要推動作用。

　　深刻認(rèn)識《辦法》重要意義

　　《辦法》的出臺是落實黨中央、國務(wù)院重大戰(zhàn)略決策部署的有力舉措。黨的十八大以來，黨中央、國務(wù)院在多個重要文件中強(qiáng)調(diào)信息化和數(shù)字化建設(shè)，先后發(fā)布《數(shù)字中國建設(shè)整體布局規(guī)劃》《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)數(shù)字政府建設(shè)的指導(dǎo)意見》等文件，提出實施“數(shù)字中國”戰(zhàn)略，加快推進(jìn)“數(shù)字政府”建設(shè)，從頂層設(shè)計高度作出整體布局，政務(wù)服務(wù)領(lǐng)域出臺制度規(guī)范勢在必行。

　　《辦法》的出臺是貫徹落實習(xí)近平總書記重要批示精神的有力舉措。習(xí)近平總書記高度重視檔案工作，提出檔案工作“三個走向”的重要論述和檔案工作要做到“四個好”“兩個服務(wù)”的重要批示，為檔案事業(yè)發(fā)展和信息化建設(shè)指明方向。《辦法》要求建設(shè)滿足需要的信息化基礎(chǔ)設(shè)施、應(yīng)用系統(tǒng)，做好政務(wù)服務(wù)電子文件形成、辦理、歸檔和政務(wù)服務(wù)電子檔案的保管、利用、移交，建設(shè)檔案信息化基礎(chǔ)設(shè)施，加強(qiáng)不同類型電子文件歸檔管理，持續(xù)擴(kuò)大檔案資源收集面，不斷優(yōu)化檔案資源結(jié)構(gòu)，推動檔案更好地服務(wù)黨和國家工作大局、服務(wù)人民群眾。

　　《辦法》的出臺是貫徹落實檔案法要求、推進(jìn)檔案法制建設(shè)的有力舉措。檔案法對電子檔案的法律地位作出了明確規(guī)定，要求電子檔案應(yīng)當(dāng)來源可靠、程序規(guī)范、要素合規(guī)，明確了電子檔案的要素要件。規(guī)定電子檔案與傳統(tǒng)載體檔案具有同等效力，可以以電子形式作為憑證使用，給予電子檔案法律地位。《辦法》參照檔案法相關(guān)規(guī)定，明確了政務(wù)服務(wù)事項電子文件的要素要件、歸檔范圍、工作流程、歸檔格式等要求，為政務(wù)服務(wù)機(jī)構(gòu)在規(guī)范開展電子文件歸檔和電子檔案管理工作提供重要法制遵循。

　　《辦法》著力解決管理上職責(zé)不清、要求不明及缺乏操作流程、無法支撐全流程電子化和單套歸檔等難點問題，為全面提升政務(wù)服務(wù)規(guī)范化便利化水平，促進(jìn)跨地區(qū)、跨部門、跨層級政務(wù)服務(wù)電子文件與電子檔案規(guī)范、協(xié)同和一體化管理，推動檔案信息化建設(shè)更好融入數(shù)字政府發(fā)展戰(zhàn)略提供了有力支撐。

　　工作過程

　　檔案法規(guī)定“電子檔案與傳統(tǒng)載體檔案具有同等效力”，以法律形式明確了電子檔案的法律地位，《國務(wù)院關(guān)于在線政務(wù)服務(wù)的若干規(guī)定》以行政法規(guī)形式為政務(wù)服務(wù)電子文件單套歸檔管理提供重要遵循。檔案部門適應(yīng)新形勢新變化新要求，積極探索相關(guān)領(lǐng)域電子文件單套歸檔和電子檔案單套管理工作實踐。2020年，國家檔案局會同國家電子文件管理部際聯(lián)席會議辦公室、國務(wù)院辦公廳電子政務(wù)辦公室開展了電子文件單套歸檔和電子檔案單套管理試點工作，其中政務(wù)服務(wù)事項電子文件歸檔和電子檔案管理工作取得很好的效果，形成許多制度規(guī)范，為編制《辦法》打下堅實業(yè)務(wù)基礎(chǔ)。2021年，國家檔案局與國務(wù)院辦公廳電子政務(wù)辦公室，啟動《辦法》制定工作。2022年，形成了《辦法（征求意見稿）》并在中央和國家機(jī)關(guān)各部委檔案部門及各級政務(wù)服務(wù)部門、大數(shù)據(jù)部門和全國各檔案局等單位征求意見并修改，最終形成《辦法》。起草工作聚焦政務(wù)服務(wù)電子文件管理工作中存在的實際問題，從機(jī)制和流程角度入手，提出政務(wù)服務(wù)電子文件歸檔和電子檔案管理的要求，重點解決制約政務(wù)服務(wù)電子文件歸檔和電子檔案管理工作中的瓶頸問題，推動實現(xiàn)政務(wù)服務(wù)電子文件從形成辦理到歸檔管理全流程電子化管理，解決政務(wù)服務(wù)中電子文件單套歸檔“最后一公里”問題，推動政務(wù)服務(wù)和檔案工作效能提升。

　　框架結(jié)構(gòu)

　　《辦法》共有十八條。第一、二條闡明了目的意義、適用范圍和定義。第三、四、五條是工作原則、法律效力、機(jī)構(gòu)職責(zé)。第六條至第十五條針對歸檔范圍和保管期限、歸檔整理、加密管理、歸檔格式、“四性”檢測、安全管理、移交接收、共享利用、監(jiān)督檢查、涉密管理等方面提出了規(guī)范依據(jù)、管理規(guī)定和業(yè)務(wù)要求。第十六條至第十八條為解釋和生效日期等。

　　法規(guī)遵從

　　《辦法》起草時，注重同現(xiàn)有法律法規(guī)和規(guī)章規(guī)范的銜接，尤其是政務(wù)服務(wù)方面和檔案方面的法律法規(guī)。一是政務(wù)服務(wù)定義，引用《政務(wù)服務(wù)評價工作指南》（GB/T 39735—2020）政務(wù)服務(wù)定義“政府部門及其授權(quán)或委托的其他組織行使行政權(quán)力、履行公共服務(wù)職責(zé)過程中提供的服務(wù)”等表述改寫。二是政務(wù)服務(wù)辦理系統(tǒng)定義，參考《政務(wù)服務(wù)評價工作指南》（GB/T 39735—2020）政務(wù)服務(wù)平臺定義“有政府及其授權(quán)或委托的、提供政務(wù)服務(wù)的法定組織”、《政務(wù)信息系統(tǒng)定義和范圍》（GB/T 40692—2021）“政務(wù)信息系統(tǒng)是由政務(wù)部門建設(shè)、運(yùn)行或使用的，用于支持政務(wù)部門工作或履行其職能的各類信息系統(tǒng)。”等表述改寫。三是政務(wù)服務(wù)電子文件定義，引用《電子文件歸檔和電子檔案管理規(guī)范》電子文件定義“形成、辦理、傳輸和存儲的數(shù)字格式”“由內(nèi)容、結(jié)構(gòu)、背景等組成”等表述改寫。四是政務(wù)服務(wù)電子檔案定義，引用檔案法“對國家和社會具有保存價值”、《國務(wù)院關(guān)于在線服務(wù)的若干規(guī)定》“政務(wù)服務(wù)電子檔案是指具有憑證、查考和保存價值并歸檔保存的電子文件”表述改寫。在其他條款內(nèi)容上，也充分參照政務(wù)和檔案業(yè)務(wù)規(guī)范及網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全、保密管理、密碼管理等有關(guān)法律法規(guī)指導(dǎo)編制。

　　主要內(nèi)容解讀

　　《辦法》對政務(wù)服務(wù)電子文件歸檔和電子檔案管理中的重點業(yè)務(wù)提出了要求。

　　1.健全了政務(wù)服務(wù)電子文件歸檔管理的體制機(jī)制

　　《辦法》規(guī)定，國家檔案局、國務(wù)院辦公廳負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全國政務(wù)服務(wù)電子文件歸檔和電子檔案管理工作，研究制定相關(guān)政策、規(guī)章制度和業(yè)務(wù)規(guī)范。政務(wù)服務(wù)業(yè)務(wù)工作涉及面廣、業(yè)務(wù)類型繁多、過程性材料多，要規(guī)范開展政務(wù)服務(wù)電子文件歸檔和電子檔案管理業(yè)務(wù)，需要政務(wù)服務(wù)和檔案部門最高主管部門建立牽頭負(fù)責(zé)、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、監(jiān)督指導(dǎo)各級政務(wù)服務(wù)機(jī)構(gòu)、各級檔案主管部門、各級檔案館合力協(xié)作的工作機(jī)制，進(jìn)而保障政務(wù)服務(wù)電子文件歸檔和電子檔案管理全流程電子化。

　　2.明確了相關(guān)管理機(jī)構(gòu)的職能職責(zé)

　　《辦法》規(guī)定，各級檔案主管部門負(fù)責(zé)監(jiān)督和指導(dǎo)本級政務(wù)服務(wù)電子文件歸檔和電子檔案管理工作，審核政務(wù)服務(wù)電子文件歸檔范圍和檔案保管期限，會同有關(guān)部門研究制定相關(guān)規(guī)章制度和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。各級政務(wù)服務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)各自職責(zé)范圍內(nèi)的政務(wù)服務(wù)電子文件歸檔和電子檔案管理工作，推動政務(wù)服務(wù)辦理系統(tǒng)完善歸檔功能，推進(jìn)電子檔案管理信息系統(tǒng)建設(shè)，做好政務(wù)服務(wù)電子文件的形成、辦理、歸檔和電子檔案保管、利用、移交等工作。各級檔案館應(yīng)當(dāng)明確提出政務(wù)服務(wù)電子檔案移交進(jìn)館要求，建設(shè)滿足電子檔案長期安全管理需要的信息化基礎(chǔ)設(shè)施、應(yīng)用系統(tǒng)，做好政務(wù)服務(wù)電子檔案規(guī)范接收、長久保存和共享利用。

　　3.規(guī)定了政務(wù)服務(wù)和檔案業(yè)務(wù)全流程的重點

　　一是政務(wù)服務(wù)系統(tǒng)要有歸檔功能。《辦法》要求各級政務(wù)服務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，應(yīng)當(dāng)推動完善政務(wù)服務(wù)辦理系統(tǒng)歸檔功能，在新建、改建、擴(kuò)建政務(wù)服務(wù)業(yè)務(wù)系統(tǒng)時就要同步考慮檔案需求，將檔案部門人員納入，建設(shè)歸檔功能。二是要推進(jìn)政務(wù)服務(wù)機(jī)構(gòu)電子檔案管理信息系統(tǒng)建設(shè)。《辦法》要求推進(jìn)電子檔案管理信息系統(tǒng)建設(shè)，主體是政務(wù)服務(wù)機(jī)構(gòu)，落實在機(jī)關(guān)檔案部門，關(guān)鍵是建設(shè)電子檔案管理信息系統(tǒng)。電子檔案管理信息系統(tǒng)是面向機(jī)關(guān)各類型歸檔電子文件的綜合管理系統(tǒng)，政務(wù)服務(wù)類電子文件是其中一種。可在現(xiàn)有電子檔案管理信息系統(tǒng)基礎(chǔ)上，根據(jù)政務(wù)服務(wù)電子文件管理要求進(jìn)行擴(kuò)展，避免重復(fù)建設(shè)。三是要實現(xiàn)全過程電子化。全過程指政務(wù)服務(wù)電子文件形成、辦理、歸檔和政務(wù)服務(wù)電子檔案保管、利用、移交等業(yè)務(wù)工作全過程，滿足來源可靠、程序規(guī)范、要素合規(guī)的政務(wù)服務(wù)電子文件，可以以電子形式歸檔并行檔案部門移交。四是擴(kuò)大政務(wù)服務(wù)歸檔范圍。將政務(wù)服務(wù)機(jī)構(gòu)行政權(quán)力清單、責(zé)任清單、公共服務(wù)目錄及政務(wù)服務(wù)辦理全過程中形成和調(diào)用的證據(jù)性材料、程序性材料、結(jié)果性材料等納入歸檔范圍，保證了政務(wù)服務(wù)電子文件應(yīng)歸盡歸。五是強(qiáng)調(diào)政務(wù)服務(wù)電子文件和電子檔案的歸屬流向，要求按照國家有關(guān)規(guī)定向檔案館移交，強(qiáng)調(diào)了檔案館接收、保管檔案的地位。六是要求開展“四性”檢測。明確政務(wù)服務(wù)機(jī)構(gòu)檔案部門要對接收的政務(wù)服務(wù)電子檔案進(jìn)行真實性、完整性、可用性和安全性檢測，檢測工作依據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，即《文書類電子檔案檢測一般要求》（DA/T 70—2018）。

　　4.強(qiáng)調(diào)了各級檔案主管部門的監(jiān)督檢查權(quán)

　　《辦法》強(qiáng)調(diào)，各級檔案主管部門可以依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)對政務(wù)服務(wù)電子文件歸檔和電子檔案管理工作進(jìn)行檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題督促有關(guān)單位及時整改。監(jiān)督檢查是檔案宏觀業(yè)務(wù)指導(dǎo)的有效手段，各級檔案部門從以下方面做好監(jiān)督檢查，一要強(qiáng)化法律意識，依法履行職責(zé)，承擔(dān)起法律、法規(guī)賦予的工作指導(dǎo)權(quán)、監(jiān)督權(quán)，對業(yè)務(wù)管轄范圍內(nèi)各單位有關(guān)工作開展定期監(jiān)督指導(dǎo)。二要抓好業(yè)務(wù)重點，對工作機(jī)制建設(shè)、“三合一”制度落實、信息化基礎(chǔ)設(shè)施、歸檔電子文件數(shù)據(jù)組成、歸檔格式、“四性”檢測、長久保存、共享利用等業(yè)務(wù)重點進(jìn)行檢查。三要體現(xiàn)法律、行政法規(guī)剛性，對存在未按照規(guī)定歸檔政務(wù)服務(wù)電子文件的單位，要督促其限期整改，把指導(dǎo)規(guī)范要求落在實處。四是要會同政務(wù)服務(wù)部門一同開展政務(wù)服務(wù)電子文件歸檔與電子檔案管理工作聯(lián)合審查，積極爭取將相關(guān)工作納入監(jiān)管評價。

　　下一步，國家檔案局將持續(xù)加強(qiáng)《辦法》宣貫，推出系列解讀文章，加快推動要求落地，不斷完善各項管理措施，健全監(jiān)督評價體系，加快推進(jìn)政務(wù)服務(wù)電子文件歸檔管理全流程工作走向深入。