各地級以上市、順德區(qū)發(fā)展改革、金融工作部門:
為規(guī)范我省股權(quán)投資企業(yè)備案管理,根據(jù)國家發(fā)展改革委辦公廳《關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知》(發(fā)改辦財(cái)金〔2011〕2864號,以下稱2864號文)、《關(guān)于進(jìn)一步做好股權(quán)投資企業(yè)備案管理工作的通知》(發(fā)改辦財(cái)金〔2013〕694號,以下稱694號文)等有關(guān)規(guī)定,現(xiàn)就股權(quán)投資企業(yè)備案有關(guān)事項(xiàng)通知如下:
一、備案對象范圍。我省(含深圳)股權(quán)投資企業(yè)除下列情形外,均應(yīng)當(dāng)在完成工商登記后1個月內(nèi)到相應(yīng)部門備案:(一)已經(jīng)按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》備案為創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。(二)由單個機(jī)構(gòu)或者單個自然人全額出資設(shè)立,或者由同一機(jī)構(gòu)與其全資子機(jī)構(gòu)共同出資設(shè)立以及同一機(jī)構(gòu)的若干全資子機(jī)構(gòu)出資設(shè)立。
股權(quán)投資企業(yè)采取委托管理方式將資產(chǎn)委托其他股權(quán)投資企業(yè)或者股權(quán)投資管理企業(yè)管理的,受托管理機(jī)構(gòu)同時申請附帶備案并接受備案管理。
二、備案管理權(quán)限。資本規(guī)模(包括投資者已實(shí)際出資及雖未實(shí)際出資但已承諾出資的資本規(guī)模,下同)達(dá)到5億元人民幣或者等值外幣的股權(quán)投資企業(yè),由省發(fā)展改革委初審后上報(bào)國家發(fā)展改革委備案。資本規(guī)模超過1億元、不足5億元人民幣或者等值外幣的股權(quán)投資企業(yè),由省金融辦直接備案。
三、備案申報(bào)程序。資本規(guī)模達(dá)到5億元人民幣或者等值外幣的股權(quán)投資企業(yè)申請備案,由申請備案企業(yè)向所在地級以上市發(fā)展改革部門提出。市發(fā)展改革部門在收到股權(quán)投資企業(yè)備案申請后,于10個工作日內(nèi)進(jìn)行初步審查,對確認(rèn)申請備案文件材料齊備的股權(quán)投資企業(yè),向省發(fā)展改革委出具初步審查意見,并抄送同級金融主管部門。省發(fā)展改革部門在收到市發(fā)展改革部門的轉(zhuǎn)報(bào)申請后,于10個工作日內(nèi)復(fù)核備案申請,對確認(rèn)的申請備案文件上報(bào)國家發(fā)展改革委,并抄送省金融辦。
資本規(guī)模超過1億元、不足5億元人民幣或者等值外幣的股權(quán)投資企業(yè)申請備案,由申請備案企業(yè)向所在地級以上市金融主管部門提出。市金融主管部門在收到股權(quán)投資企業(yè)備案申請后,于10個工作日內(nèi)進(jìn)行初步審查,對確認(rèn)申請備案文件材料齊備的股權(quán)投資企業(yè),向省金融辦出具初步審查意見,并抄送同級發(fā)展改革部門。省金融辦在收到市金融主管部門的轉(zhuǎn)報(bào)申請后,于10個工作日內(nèi)對備案申請文件進(jìn)行復(fù)核并辦結(jié)備案手續(xù),并抄送省發(fā)展改革委。
四、備案條件和指引參照2864號文、694號文有關(guān)要求和國家發(fā)展改革委公布的指引執(zhí)行。
廣東省發(fā)展和改革委員會
廣東省人民政府金融工作辦公室
2013年6月30日