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政策法規
各省屬企業：
《廣東省省屬企業合規管理辦法》已經2023年第10次委黨委會議審議通過，現印發給你們，請遵照執行。執行過程中如遇到問題，請及時反饋給省國資委綜合法規處。
聯系人：李遙，聯系電話：38306262。
附件：廣東省省屬企業合規管理辦法
廣東省人民政府國有資產監督管理委員會
2023年5月4日
附件
廣東省省屬企業合規管理辦法
第一章 總則
第一條 為深入貫徹習近平法治思想，落實全面依法治國戰略部署，深化法治國企建設，推動省屬企業加強合規管理，切實防控風險，有力保障深化改革與高質量發展，根據《中國共產黨章程》《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業國有資產法》等有關法律法規和黨內法規，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于廣東省人民政府國有資產監督管理委員會（以下簡稱省國資委）根據廣東省人民政府授權履行出資人職責的省屬企業。
第三條 本辦法所稱合規，是指企業經營管理行為和員工履職行為符合黨內法規、國家法律法規、監管規定、行業準則和國際條約、規則，以及公司章程、相關規章制度等要求。
本辦法所稱合規風險，是指企業及其員工在經營管理過程中因違規行為引發法律責任、造成經濟或者聲譽損失以及其他負面影響的可能性。
本辦法所稱合規管理，是指企業以有效防控合規風險為目的，以提升依法合規經營管理水平為導向，以企業經營管理行為和員工履職行為為對象，開展的包括建立合規制度、完善運行機制、培育合規文化、強化監督問責等有組織、有計劃的管理活動。
第四條 省國資委負責指導、監督省屬企業合規管理工作，對合規管理體系建設情況及其有效性進行考核評價，依據相關規定對違規行為開展責任追究。
第五條 省屬企業應當按照國標GB/T 35770-2022《合規管理體系要求及使用指南》要求，持續強化合規管理制度建設，不斷完善合規管理組織架構，明確合規管理責任，全面構建合規管理體系，樹立依法合規、守法誠信的價值觀，研究探索重點領域、新興領域、涉外領域合規管理建設，不斷提升廣大員工的合規意識和行為自覺，營造依規辦事、按章操作的合規氛圍，確保企業依法合規經營，有效防控合規風險。
第六條 省屬企業合規管理工作應當遵循以下原則：
（一）堅持黨的領導。充分發揮企業黨委領導作用，落實全面依法治國戰略部署有關要求，把黨的領導貫穿合規管理全過程。
（二）堅持全面覆蓋。將合規要求嵌入經營管理各領域各環節，貫穿決策、執行、監督全過程，落實到各部門、各單位和全體員工，實現多方聯動、上下貫通。
（三）堅持權責清晰。按照“管業務必須管合規”要求，明確業務及職能部門、合規管理部門和監督部門職責，嚴格落實員工合規責任，對違規行為嚴肅問責。
（四）堅持務實高效。建立健全符合企業實際的合規管理體系，突出對重點領域、關鍵環節和重要人員的管理，充分利用大數據等信息化手段，切實提高管理效能。
（五）堅持客觀獨立。嚴格依照法律法規等規定對企業和員工行為進行客觀評價和處理。合規管理部門獨立履行職責，不受其他部門和人員的干涉。
第七條 省屬企業應當在機構、人員、經費、技術等方面為合規管理工作提供必要條件，保障相關工作有序開展。
第二章 組織和職責
第八條 省屬企業黨委發揮把方向、管大局、保落實的領導作用，推動合規要求在本企業得到嚴格遵循和落實，不斷提升依法合規經營管理水平。
省屬企業應當嚴格遵守黨內法規制度，企業黨建工作機構在黨委領導下，按照有關規定履行相應職責，推動相關黨內法規制度有效貫徹落實。
第九條 省屬企業董事會發揮定戰略、作決策、防風險作用，在合規管理方面主要履行以下職責：
（一）審議批準合規管理戰略規劃、合規管理基本制度、體系建設方案和年度工作報告等。
（二）研究決定合規管理重大事項。
（三）推動完善合規管理體系并對其有效性進行評價。
（四）決定合規管理部門設置及職責。
第十條 省屬企業經理層發揮謀經營、抓落實、強管理作用，主要履行以下職責：
（一）擬訂合規管理體系建設方案，經董事會批準后組織實施。
（二）擬訂合規管理基本制度，批準年度計劃等，組織制定合規管理具體制度。
（三）組織應對重大合規風險事件。
（四）指導監督各部門和所屬單位合規管理工作。
第十一條 省屬企業主要負責人作為推進法治建設第一責任人，應當切實履行依法合規經營管理重要組織者、推動者和實踐者的職責，積極推進合規管理各項工作。
第十二條 省屬企業設立合規委員會，可以與法治建設領導機構等合署辦公，統籌協調合規管理工作，定期召開會議，研究解決重點難點問題。
第十三條 省屬企業應當設立首席合規官，不新增領導崗位和職數，由總法律顧問兼任。對企業主要負責人負責，領導合規管理部門組織開展相關工作，指導所屬單位加強合規管理。
首席合規官履行如下工作職責：
（一）組織制訂合規管理戰略規劃。
（二）參與企業重大決策并提出合規意見。
（三）領導合規管理部門開展工作。
（四）向董事會和總經理匯報合規管理重大事項。
（五）召集和主持合規聯席會議。
（六）組織起草合規管理年度報告。
（七）公司章程、董事會或合規委員會確定的其他合規管理職責。
第十四條 省屬企業業務及職能部門承擔合規管理主體責任，主要履行以下職責：
（一）建立健全本部門業務合規管理制度和流程，開展合規風險識別評估，編制風險清單和應對預案。
（二）定期梳理重點崗位合規風險，將合規要求納入崗位職責。
（三）負責本部門經營管理行為的合規審查。
（四）及時報告合規風險，組織或者配合開展應對處置。
（五）組織或者配合開展違規問題調查和整改。
第十五條 省屬企業法律事務機構或其他相關機構是合規管理部門，主要履行以下職責：
（一）組織起草合規管理基本制度、具體制度、年度計劃和工作報告等。
（二）負責本部門規章制度、經濟合同、重大決策合規審查，會審其他業務及職能部門的規章制度、經濟合同、重大決策。
（三）牽頭開展合規風險識別、預警和應對處置，根據董事會授權開展合規管理體系有效性評價。
（四）受理職責范圍內的違規舉報，提出分類處置意見，組織或者參與對違規行為的調查。
（五）組織或者協助業務及職能部門開展合規培訓，受理合規咨詢，推進合規管理信息化建設。
第十六條 省屬企業應當在合規管理部門配備與經營規模、業務范圍、風險水平相適應的專職合規管理人員。省屬企業應當在業務及職能部門設置合規管理員，由業務骨干擔任，接受合規管理部門業務指導和培訓，提升專業化水平。
擔任合規管理員應符合以下任職條件：
（一）本部門業務骨干，原則上應擔任主管或以上職務。個別特殊情況下，經分管合規管理的集團領導、集團總法律顧問（首席合規官）和合規管理部門負責人同意，職務條件可適當放寬。
（二）具備一定的合規管理知識和能力。
（三）有較強的統籌協調能力。
第十七條 省屬企業紀檢監察機構和審計、監督追責等部門依據有關規定，在職權范圍內對合規要求落實情況進行監督，對違規行為進行調查，按照規定開展責任追究。
第三章 制度建設
第十八條 省屬企業應當建立健全合規管理制度，根據適用范圍、效力層級等，構建分級分類的合規管理制度體系。
第十九條 省屬企業應當制定合規管理基本制度，明確總體目標、機構職責、運行機制、考核評價、監督問責等內容。
第二十條 省屬企業應當結合工作實際，針對合規風險較高的業務，制定合規管理具體制度或者專項指南。
省屬企業應當結合工作實際，針對反商業賄賂、安全生產、決策擔保等重點領域，完善相關合規管理具體制度或指南。
省屬企業應當針對涉外業務重要領域，根據所在國家（地區）法律法規等，結合實際制定專項合規管理制度。
第二十一條 省屬企業應當根據法律法規、監管政策等變化情況，及時對規章制度進行修訂完善，對執行落實情況進行檢查。
第四章 運行機制
第二十二條 省屬企業應當建立合規風險識別評估預警機制，全面梳理經營管理活動中的合規風險，建立并定期更新合規風險數據庫，對風險發生的可能性、影響程度、潛在后果等進行分析，對典型性、普遍性或者可能產生嚴重后果的風險及時預警。
第二十三條 省屬企業應當將合規審查作為必經程序嵌入經營管理流程，重大決策事項的合規審查意見應當由首席合規官簽字，對決策事項的合規性提出明確意見。業務及職能部門、合規管理部門依據職責權限完善審查標準、流程、重點等，定期對審查情況開展后評估。
第二十四條 省屬企業發生合規風險，相關業務及職能部門應當及時采取應對措施，并按照規定向合規管理部門報告。
省屬企業因違規行為引發重大法律糾紛案件、重大行政處罰、刑事案件，或者被國際組織制裁等重大合規風險事件，造成或者可能造成企業重大資產損失或者嚴重不良影響的，應當由首席合規官牽頭，合規管理部門統籌協調，相關部門協同配合，及時采取措施妥善應對。
省屬企業發生重大合規風險事件，應當按照相關規定及時向省國資委報告。
第二十五條 省屬企業應當建立違規問題整改機制，通過健全規章制度、優化業務流程等，堵塞管理漏洞，提升依法合規經營管理水平。
第二十六條 省屬企業應當明確受理違規舉報的業務部門，設立違規舉報平臺，公布舉報電話、郵箱或者信箱，受理舉報的部門按照職責權限受理違規舉報，并就舉報問題進行調查和處理，對造成資產損失或者嚴重不良后果的，移交責任追究部門；對涉嫌違紀違法的，按照規定移交紀檢監察等相關部門或者機構。
省屬企業應當對舉報人的身份和舉報事項嚴格保密，對舉報屬實的舉報人可以給予適當獎勵。任何單位和個人不得以任何形式對舉報人進行打擊報復。
第二十七條 省屬企業應當完善違規行為追責問責機制，明確責任范圍，細化問責標準，針對問題和線索及時開展調查，按照有關規定嚴肅追究違規人員責任。
省屬企業應當建立所屬單位經營管理和員工履職違規行為記錄制度，將違規行為性質、發生次數、危害程度等作為考核評價、職級評定等工作的重要依據。
第二十八條 省屬企業應當結合實際建立健全合規管理與法務管理、內部控制、風險管理等協同運作機制，加強統籌協調，避免交叉重復，提高管理效能。
第二十九條 省屬企業應當定期開展合規管理體系有效性評價，針對重點業務合規管理情況適時開展專項評價，強化評價結果運用。
第三十條 省屬企業應當將合規管理作為法治建設重要內容，納入對所屬單位的考核評價。
第五章 合規文化
第三十一條 省屬企業應當將合規管理納入黨委法治專題學習，推動企業領導人員強化合規意識，帶頭依法依規開展經營管理活動。
第三十二條 省屬企業應當加強合規管理人員隊伍建設。合規管理部門的合規管理員應當取得法律職業資格或企業合規師資格。
省屬企業將合規培訓納入年度培訓計劃，將合規管理作為管理人員、重點崗位人員和新入職人員培訓必修內容。
第三十三條 省屬企業應當加強合規宣傳教育，及時發布合規手冊，組織簽訂合規承諾，強化全員守法誠信、合規經營意識。
第三十四條 省屬企業應當引導全體員工自覺踐行合規理念，遵守合規要求，接受合規培訓，對自身行為合規性負責，培育具有企業特色的合規文化。
第六章 信息化建設
第三十五條 省屬企業加快建立合規管理信息系統，結合實際將合規制度、典型案例、合規培訓、違規行為記錄等納入信息系統，逐步實現合規管理信息系統與其他管理信息系統、國資監管信息系統的互聯互通。
第三十六條 省屬企業應當定期梳理業務流程，查找合規風險點，運用信息化手段將合規要求和防控措施嵌入流程，針對關鍵節點加強合規審查，強化過程管控。
第三十七條 省屬企業應當加強合規管理信息系統與財務、投資、采購等其他信息系統的互聯互通，實現數據共用共享。
第三十八條 省屬企業應當利用大數據等技術，加強對重點領域、關鍵節點的實時動態監測，實現合規風險即時預警、快速處置。
第七章 監督問責
第三十九條 省屬企業違反本辦法規定，因合規管理不到位引發違規行為的，省國資委可以約談相關企業并責成整改。
第四十條 省屬企業應當對在履職過程中因故意或者重大過失應當發現而未發現違規問題，或者發現違規問題存在失職瀆職行為，給企業造成損失或者不良影響的單位和人員開展責任追究；造成重大國有資產損失或者嚴重不良影響的，省國資委可以根據相關規定組織責任追究工作。
對于集團及所屬企業的違法違規行為，合規管理人員應當按照合規管理要求履行相應的合規管理職責。合規管理人員舉證證明已經按照規定履行傳達、勸阻和制止職責的，不承擔責任。
第八章 附 則
第四十一條 省屬企業應當根據本辦法，結合實際制定完善合規管理制度，推動所屬單位建立健全合規管理體系。
第四十二條 本辦法由省國資委負責解釋。
第四十三條 本辦法自2023年5月1日起施行。
